Finansdepartementet har justert forskriften om godtgjørelsesordninger i finanssektoren. Endringen innebærer at verdipapirforetak ved vurderingen av hvem som har vesentlig betydning for foretakets risikoeksponering, også må vurdere å la bonusreglene få anvendelse for andre ansatte med tilsvarende godtgjørelse som ledende ansatte og ansatte med arbeid av vesentlig betydning for foretakets risikoprofil.

Finansdepartementet har besluttet at ikrafttredelsen av endringene i verdipapirforskriften om verdipapirforetaks plikt til å foreta lydopptak av telefonsamtaler mv. utsettes i ytterligere tre måneder.

EU-kommisjonen har publisert høringsforslag til endringer av MiFID-bestemmelsene. Endringsforslagene gjelder regulering av markedsplasser og handelssystemer, samt bestemmelser knyttet til investorbeskyttelse.

The Nordic Securities Association (NSA) har i samarbeid med ISDA, AFME, ASSOSIM og BBA utarbeidet kommentarer til IOSCO's utkast til regulering av OTC-derivater.

Klagen er knyttet til Agilis Group AS' håndtering av klagers kundeforhold i forbindelse med at klager handlet aksjer gjennom verdipapirforetaket. Klagen avvises som foreldet etter en konkret vurdering.

Finansdepartementet har tatt hensyn til flere av synspunktene bransjen pekte på i høringsrunden ved fastsettelse av bonusforskriften.

Klager gjør gjeldende at Netfonds Bank ASA (Netfonds) ikke foretok nødvendig kvalitetssikring av den dokumentasjonen som ble sendt inn i forbindelse med etableringen av kundeforholdet. Etisk Råd finner at avtalegrunnlaget for kundeforholdet anses ugyldig.

Saken gjelder klage på gjennomført aksjekjøp gjennom Fokus Bank ved Fokus Markets idet klager hevder han ikke hadde lagt inn bindende ordre. Klagen avvises som foreldet etter en konkret vurdering.

Nordic Securities AS vil bli tatt opp som medlem i Fonsdmeglerforbundet f.o.m. 1. desember 2010.

Skandiabanken AB NUF vil bli tatt opp som medlem i Fondsmeglerforbundet f.o.m. 1. januar 2011.

Finanssenteret AS er tatt opp som medlem i Fondsmeglerforbundet f.o.m. 22. november 2010.

Saken gjelder klage på mangelfull oppfølgning fra verdipapirforetakets side, blant annet vedrørende informasjon om klagers egenkapitalstatus i forbindelse med aksjehandel. Klager fikk ikke medhold.

Klagen knytter seg til verdipapirforetakets håndtering i forbindelse med at klager handlet aksjer short, og hevder at verdipapirforetaket burde ha frarådet klager. Klager hevder videre at verdipapirforetaket, for å begrense klagers tap, skulle tvangsinnløst klagers shortposisjoner. Klager fikk ikke medhold.

Omsetningen av unoterte askjer i 3. kvartal 2010 endte på ca. NOK 716 mill.

Norges Fondsmeglerforbund har avgitt høringsuttalelse til Finansdepartementets forslag til regler om godtgjørelse i finanssektoren. Norges Fondsmeglerforbund støtter det overordnede mål for regulering av godtgjørelse i finanssektoren. Forbundet mener at forskriften i størst mulig grad bør basere seg på en ord for ord gjengivelse av EU-kommisjonens henstilling og bestemmelsene i kapitalkravsreglene. Dette vil også sikre at norske verdipapirforetak kan praktisere konkurransedyktige bonussystemer på linje med internasjonale konkurrenter. I høringsuttalelsen påvises en rekke avvik fra EU-reguleringen.

Klagen er rettet mot Pareto Securities AS. Klager var ikke klar over nylig spleis i selskapet da klager la inn ordre om salg av flere aksjer enn han eide etter aksjespleisen. Klager har gjort gjeldende at verdipapirforetaket på grunn av spleisen skulle ha foretatt nærmere undersøkelser vedrørende klagers faktiske beholdning forut for at salgsordren ble gjennomført. Klager fikk ikke medhold.

Klagen gjelder påstand om manglende oppfølging fra verdipapirforetaket i forbindelse med aksjehandel. Klagen avvises som foreldet etter en konkret vurdering.

Klager har innklaget Nordnet Bank NUF med påstand om at foretaket var uberettiget til å tvangsselge klagers aksjer. Klager fikk ikke medhold.

Klagen er rettet mot Terra Markets AS og gjaldt påstand om mangelfull oppfølging av klager fra verdipapirforetakets side i forbindelse med kjøp av aksjer. Klager fikk ikke medhold.

Klagen er rettet mot Cosmos Markets AS og gjelder påstand om mangelfull rådgivning i forbindelse med valutaspotforretninger. Klager fikk ikke medhold.

Norges Fondsmeglerforbund har opprettet en ny fane på hjemmesiden hvor investor kan finne nyttig informasjon om kundeforhold i våre medlemsforetak. Informasjonen er ment for ikke-profesjonelle kunder.

Omsetningen av unoterte aksjer i 2. kvartal 2010 endte på samme nivå som i tilsvarende periode i 2009.

CMC Markets er tatt opp som medlem i Fondsmeglerforbundet f.o.m. 1. juli 2010.

Norsk Fondsrådgivning AS er tatt opp som assosiert medlem i Fondsmeglerforbundet f.o.m. 5. juli 2010.

Nordic Securities Association (NSA), som er en felles forening for de nordiske fondsmeglerforeningene, har utarbeidet årsrapport for 2009.

Nye bestemmelser om shortsalg i verdipapirhandelloven trer ikraft 1. juli 2010.

Finansdepartementet har besluttet at endringene i verdipapirforskriften om verdipapirforetaks plikt til å foreta lydopptak av telefonsamtaler, skal tre i kraft seks måneder senere enn opprinnelig bestemt, det vil si 1. januar 2011 i stedet for 1. juli 2010.

Vedlagt er presentasjoner fra bransjeseminaret "Trender og utvikling i sparemarkedet".

Norges Fondsmeglerforbund har gjennom Nordic Securities Association (NSA) avgitt høringsuttalelser til CESR's forslag til endringer i MiFID-regelverket. Det er høringer knyttet til hhv. investorbeskyttelse, markedsplasser for aksjer og transaksjonsrapportering.

Vedlagt er program for Norges Fondsmeglerforbunds bransjeseminar med tema "Trender og utvikling i sparemarkedet".

Klagen er rettet mot SEB Enskilda som tilrettelegger ved offentlig emisjon. Klager har anført at innklagede på bakgrunn av omstendighetene i denne saken må kompensere for at klager ikke fikk muligheten til å selge aksjene med gevinst før aksjene sank til under emisjonskursen. Klager fikk ikke medhold.

Klagen er rettet mot Christiania Securities AS. Saken gjelder krav om utlevering av lydopptak til klager. Klager fikk ikke medhold.

Saken gjelder hvorvidt innklagede har utført sine plikter etter verdipapirhandelloven i forbindelse med en investering klager foretok forut for at MiFID-reglene ble implementert, men som ble rullert etter de nye reglenes ikrafttredelse. Klager fikk ikke medhold.

The Commitee of European Securities (CESR) har utarbeidet høringsnotater om revisjon av MiFID.

Norges Fondsmeglerforbund inviterer aktører i finansmarkedet til bransjeseminar med tema "trender og utvikling i sparemarkedet" 2. juni.

SpareBank 1 SMN Markets er tatt opp som medlem i Norges Fondsmeglerforbund f.o.m. 9. april 2010.

The Danish, Finnish and Norwegian Securities Dealers Association has made comments to CESR's proposal to extend major shareholding notifications to instruments of similar economic effect to holding shares.

Omsetningen av unoterte aksjer i 1. kvartal 2010 er over fem ganger så høy som i tilsvarende periode i 2009.

The Nordic Securities Association (NSA) has composed a postition paper to the European Commission (EC) regarding OTC derivatives.

Norges Fondsmeglerforbund har i brev til EMCF 9. mars 2010 anmodet EMCF om å søke medlemskap i VPS.

Norges Fondsmeglerforbund har i brev 8. mars 2010 anmodet Finansdepartementet om utsatt ikrafttredelse av verdipapirforskriftens nye regler om lydopptak mv.

Norges Fondsmeglerforbund har inngått fordelsavtale med Dun & Bradstreet som innebærer at medlemmene oppnår rabaterte priser ved evt. avtaleinngåelse.

Klagen er rettet mot Netfonds Bank ASA. Saken gjelder rettmessigheten av tvangssalg av klagers aksjer som følge av for høy belåning. Klagen førte ikke frem.

Klagen retter seg mot den rådgivningen som ble utført av Orkla Finans Kapitalforvaltning i forbindelse med klagers investering i tre ulike produkter. Klager hevder at innklagede har gitt mangelfull og feilaktig informasjon om risikoen knyttet til investeringene. Klager gis ikke medhold.

Klagen retter seg mot Pareto Securities AS. Klager hevder innklagede har gitt villedende opplysninger om klagers avkastning på aksjehandel gjennom foretaket, og at denne feilaktige informasjonen dannet grunnlag for at klager gjorde ytterligere handler. Klager gis ikke medhold.

Ligningskursene er oppdatert 21.01.10.

Ligningskursene er oppdatert 18.01.10, inkludert kurser på opbligasjoner.

Vi gjør oppmerksom på den nye versjonen av Bransjestandard nr. 3 er gjeldende f.o.m. dagsdato. Kapittel 7 om stille perioder mht. utarbeidelse av analyser er endret ved at standarden nå presiserer at det skal foretas en konkret vurdering av hvorvidt det skal nedlegges restriksjoner på utarbeidelse av analyser ved private plasseringer.

Ligningskurser på fondsandeler er nå publisert. Enkelte utbytter på aksjer og egenkapitalbevis er også oppdatert.

Klagen er rettet mot Pareto Securities AS. Klager hevder at innklagede har gitt feilaktig og mangelfull informasjon om det investerte produktets egenskaper samt om konsekvensene ved innløsning før forfall. Klager gis ikke medhold.